OBJETIVO
Esta política tiene como objetivo establecer claramente las actividades que están estrictamente prohibidas para todos los clientes y partes relacionadas de WORLD TRADERS. Además, define el alcance y el proceso de identificación de estas actividades.
ALCANCE
Estos lineamientos son aplicables a todos los clientes, empleados y/o contratistas de WORLD TRADERS.
ACTIVIDADES PROHIBIDAS
Los servicios de WORLD TRADERS no deben utilizarse para llevar a cabo actividades no autorizadas, que no se consideren éticas o que no se consideren trading de tipo especulativo; esto incluye, pero no se limita a:
Arbitraje, se refiere a cualquier resultado de operación que busca eliminar completamente o de manera significativa el riesgo, a menudo explotando las funciones ofrecidas por la compañía.
Latencia de precio, tomar beneficio de los retrasos o errores en la conectividad que no reflejen los niveles actuales de precio del mercado.
Abuso de información privilegiada, incluye información o datos que pudieran influir significativamente en el resultado del trade para tomar ventaja.
Lavado de dinero, se refiere al procedimiento mediante el cual se encubre el origen de fondos adquiridos de manera ilegal en apariencia de fondos legítimos. Tiene como objetivo principal borrar cualquier rastro de la actividad delictiva original y permitir que los delincuentes disfruten de los beneficios de sus ganancias ilícitas sin levantar desconfianza.
Cobertura de mala fe, se considera como una estrategia utilizada para reducir o compensar el riesgo de pérdida debido a las fluctuaciones en los precios de los instrumentos financieros, sin embargo, se considera de mala fe el hecho de tomar posiciones iguales pero opuestas en el mismo instrumento o relacionado, lo que sugiere la falta de un genuino interés especulativo, esto puede aplicar a una o varias cuentas de trading.
Abuso de asesores expertos (EA), se refiere al uso indebido de programas automatizados en la plataforma de trading desarrollados en MetaQuotes. Si existen motivos válidos para sospechar que el usuario ha actuado de manera deshonesta, voluntaria o involuntariamente, la empresa se reserva el derecho de tomar las medidas apropiadas para el caso.
Documentación falsificada, documentación personal de identidad y residencia que se encuentre alterada o sea fraudulenta.
Realizar estrategias de negociación de alta frecuencia en las que la mayoría de las operaciones duren unos segundos o menos.
Situaciones donde el margen de las operaciones del usuario se considere alterado por una o sus dos variables de manera pueda que tornarse en un aprovechamiento circunstancial para los momentos de volatilidad incrementada.
Churning, ejecuciones excesivas con el objetivo de generar comisiones.
Ejecutar operaciones en contradicción con los términos y condiciones de WORLD TRADERS y de la plataforma de negociación.
Emplear, intencionadamente o no, estrategias de negociación que se aprovechen de errores del sistema, como inexactitudes en la visualización de precios o retrasos en las actualizaciones.
Utilizar cualquier software, IA, velocidad ultrarrápida o introducción de datos que manipule, utilice, indebidamente o proporcione una ventaja injusta al utilizar el sistema o los servicios.
Utilizar, consciente o inconscientemente, estrategias de negociación para explotar errores en los servicios, como errores en la visualización de los precios o retrasos en su calificación.
Realizar operaciones con una fuente datos externa o lenta.
PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES PROHIBIDAS
WORLD TRADERS implementa un proceso riguroso para identificar y prevenir actividades prohibidas:
Monitoreo Continuo:
Se lleva a cabo un monitoreo continuo de las actividades comerciales y transacciones en busca de posibles irregularidades.
Análisis de Datos:
Se utilizan herramientas y sistemas avanzados de análisis de datos para detectar patrones y comportamientos sospechosos.
Entrenamiento y Concienciación:
Se proporciona capacitación periódica a todos los empleados y contratistas para sensibilizarlos sobre las actividades prohibidas y como identificarlas.
Denuncia de Irregularidades:
Se establece un canal de denuncias de irregularidades confidencial para que los empleados y contratistas informen de cualquier actividad sospechosa.
SANCIONES POR INCUMPLIMIENTO
WORLD TRADERS La compañía se reserva el derecho de desactivar las operaciones de cualquier cliente que participe en actividades abusivas o viole los términos y condiciones de la empresa. El comportamiento de trading abusivo incluye prácticas como el uso de información privilegiada, la manipulación de mercado, uso abusivo del apalancamiento, estilos de trading poco éticos, abuso de diferencia de precios, arbitraje de latencia, añadir una cantidad excesiva de órdenes y/o uso de asesores expertos que afecten la integridad de mercado.
WORLD TRADERS se reserva el derecho a cerrar, suspender o recuperar cualquier posición, ya sea ganada o perdida. Procurando el previo aviso al cliente, aunque no se considere una obligación de la compañía.
REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN
Esta política será revisada y actualizada periódicamente para garantizar su relevancia y eficacia. Los clientes y demás interesados deben familiarizarse con esta política y cumplirla en todo momento.
REPORTE DE VIOLACIONES
Los clientes y los involucrados en las operaciones de WORLD TRADERS tienen la responsabilidad de reportar cualquier actividad que consideren una violación de esta política, el departamento de cumplimiento normativo o a través de los canales de denuncia de irregularidades establecidos por la empresa.
CONCLUSIONES
WORLD TRADERS está comprometida con la promoción de una cultura de integridad y cumplimiento normativo. Esta política de actividades prohibidas es un componente esencial de ese compromiso y debe ser respetada por todos los clientes y los involucrados en las operaciones de la empresa.
Esta política es un ejemplo y puede ser personalizada de acuerdo a las necesidades específicas y regulaciones de la empresa de trading en cuestión. WORLD TRADERS asignará recursos adecuados para implementar y hacer cumplir esta política de manera efectiva.
